证监会对国融证券采取责令改正措施

来自：乾盛证券网站：股票配资网|在线查询官网更新：2026-07-31 22:41:47 阅读：143

证监会对国融证券采取责令改正措施

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证监会发布关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定：经查实盘平台实盘平台，我会发现你公司存在承销保荐项目尽职调查不到位；质控、内核把关不严格；报送材料审批管理不到位等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、三十一条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、七十七条，《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条的规定。根据《保荐办法》第六十四条、《债券办法》第六十九条，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。

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